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全國中小企業股份轉讓系統股票掛牌業務操作指南(試行)修訂

時間:2017-06-22 08:32來源:未知 作者:商務律師 點擊:
泰和泰 新三板律師提示關注: 2017年修訂《全國中小企業股份轉讓系統股票掛牌業務操作指南(試行)》

湖北快三225最大遗漏 www.abtjo.com 關于修訂《全國中小企業股份轉讓系統股票掛牌業務操作指南(試行)》的公告

(股轉系統公告〔2017147號)

為適應股票掛牌業務電子化流程操作的需要,更好地指導申請掛牌公司和主辦券商辦理股票掛牌手續,提高工作效率,進一步優化股票掛牌流程,全國中小企業股份轉讓系統有限責任公司修訂了《全國中小企業股份轉讓系統股票掛牌業務操作指南(試行)》,并于發布之日起施行。

全國中小企業股份轉讓系統有限責任公司

                 2017616

附件1:全國中小企業股份轉讓系統股票掛牌業務操作指南(試行)(20176月修訂)

為規范申請掛牌公司、主辦券商在全國中小企業股份轉讓系統(以下簡稱 “全國股轉系統)辦理股票掛牌業務,根據相關法律法規、《全國中小企業股份轉讓系統業務規則(試行)》等有關規定,制定本指南。

一、股票掛牌辦理流程

(一)股東開戶

主辦券商應協助申請掛牌公司在向全國中小企業股份轉讓系統有限責任公司(以下簡稱全國股轉公司)報送申請掛牌文件前,完成股東證券賬戶的開立工作。如股東存在外資、個人獨資企業等特殊情形的,應根據中國證券登記結算有限責任公司北京分公司(以下簡稱中國結算北京分公司)的有關規定辦理。

(二)中國結算在線業務平臺注冊

申請掛牌公司應在收到全國股轉公司出具的申請掛牌材料受理通知書后,在中國結算北京分公司網站//www.chinaclear.cn/在線業務平臺(以下簡稱在線業務平臺)辦理注冊,取得中國結算北京分公司發放的U-KEY及用戶手冊,用于辦理股份登記等相關業務。

(三)申請證券簡稱和證券代碼

申請掛牌公司應于向全國股轉公司報送申請掛牌文件時一并提交《證券簡稱及證券代碼申請書》(見附件1),并由主辦券商將擬定的證券簡稱填報在全國股轉系統業務支持平臺(以下簡稱“BPM系統)申請掛牌公司基本情況中。證券簡稱原則上從公司名稱中選取不超過八個字符(單字節字符)且應避免與已掛牌公司和上市公司重復。

(四)取得同意掛牌函、證券簡稱及證券代碼、完成繳費

申請掛牌公司股票掛牌申請經全國股轉公司同意后,主辦券商可在BPM系統掛牌審核管理??櫓械?/span>“待確認歸檔任務欄找到已經獲得同意掛牌的項目,完成歸檔后,在掛牌項目欄目中查詢、下載同意掛牌函。

證券代碼按照當日獲得同意掛牌函的申請掛牌公司受理編號順序由BPM系統生成,并由BPM系統對申請的證券簡稱進行自動校驗。完成前述事項后,主辦券商可在BPM系統股票初始登記管理??櫓械?/span>“待提交初始登記申請列表任務欄取得證券簡稱和證券代碼。

主辦券商在BPM系統掛牌繳費管理??櫓械?/span>“待繳費任務欄找到已經獲得同意掛牌的項目,首先確認納稅人識別號、銀行賬號等涉稅信息,然后點擊繳費編號確認繳費信息。掛牌繳費應在繳費單生成后10日內完成,如未完成繳費,在辦理掛牌手續環節系統提示掛牌項目未完成繳費,請完成繳費后重新提交。實行暫免征收掛牌費用的按相關政策執行。全國股轉公司收到掛牌費用后為申請掛牌公司開具發票,主辦券商接到通知領取發票后10日內轉交申請掛牌公司。

(五)辦理掛牌前首次信息披露

1.披露時間

主辦券商取得同意掛牌函、證券簡稱及證券代碼當日,應協助申請掛牌公司通過BPM系統進行首次信息披露。

2.披露文件

1)公開轉讓說明書;

2)財務報表及審計報告;

3)法律意見書;

4)補充法律意見書(如有);

5)公司章程;

6)主辦券商推薦報告;

7)股票發行情況報告書(如有);

8)全國股轉公司同意掛牌的函;

9)中國證監會核準文件(如有);

10)其他公告文件(如有)。

主辦券商登錄BPM系統,在確認申請掛牌文件在已歸檔的前提下,進入掛牌前信息披露??櫓械?/span>“待首次信息披露任務欄,找到待披露的項目,打開并點擊處理即可進入傳送公告頁面。

在該頁面,系統將自動抓取上述1-6列示的歸檔稿文件,券商需要上傳同意掛牌函等其他披露文件;確認無誤后,選擇披露日期,點擊報告報送,披露文件將在選定的轉讓日1530后在www.neeq.com.cnwww.neeq.cc上進行披露。

(六)上傳股票初始登記申請表

主辦券商應根據《公司法》、《證券法》、《全國中小企業股份轉讓系統業務規則(試行)》等有關規定為申請掛牌公司準確計算掛牌當日可進入全國股轉系統公開轉讓的股份數量,并于取得證券簡稱及證券代碼的3個轉讓日內,在BPM系統股票初始登記管理??櫓械?/span>“待提交初始登記申請列表上傳股票初始登記申請表,該表格為辦理股份初始登記的依據。表格信息填寫有誤被駁回的,需修改后重新上傳。

(七)辦理股份初始登記

1.全國股轉公司將申請掛牌公司的同意掛牌函和股份初始登記數據通過BPM系統傳送至中國結算北京分公司在線業務平臺。

2.申請掛牌公司取得同意掛牌函、證券簡稱和證券代碼后,應當及時向中國結算北京分公司申請辦理股份初始登記,取得電子版的《股份登記確認書》等證明文件。中國結算北京分公司通過在線業務平臺將股份初始登記數據回傳至全國股轉系統BPM系統。

(八)辦理股票掛牌

申請掛牌公司在中國結算北京分公司在線業務平臺取得《股份登記確認書》等證明文件的當日11時前,主辦券商應向全國股轉公司提交股票掛牌手續。

股票掛牌手續包括《股票掛牌重大事項確認函》(以下簡稱《確認函》見附件2)和《公開轉讓記錄表》。主辦券商應根據《確認函》中列示的內容,對申請掛牌公司做首次信息披露后至股票掛牌前的全面核查,核查完成后將加蓋主辦券商公章及項目負責人簽字的《確認函》發送至全國股轉公司審查員郵箱。主辦券商登錄BPM系統 ,在股份初始登記管理??櫓械?/span>“待提交公開轉讓列表任務欄提交《公開轉讓記錄表》。表格信息填寫有誤被駁回的,需修改后重新上傳。

全國股轉公司對《確認函》和《公開轉讓記錄表》審核完成并確認股票掛牌信息后,主辦券商可在BPM系統查詢到股票正式掛牌日期,掛牌日期為全國股轉公司確認股票掛牌信息當日算起的第3個轉讓日,主辦券商應協助申請掛牌公司準備辦理掛牌前第二次信息披露。

(九)掛牌前的第二次信息披露

1.披露時間

T-1日(T日為掛牌日,下同)

2.披露文件

1)關于公司股票掛牌的提示性公告(見附件3);

2)關于完成工商變更登記手續的公告(如有見附件4); 

3)其他公告文件(如有)。

主辦券商登錄BPM系統,在掛牌前信息披露??櫓械?/span>“待二次信息披露任務欄,找到待披露的項目,在T-1      1500前上傳披露文件,1530后在www.neeq.com.cnwww.neeq.cc上進行披露。

二、掛牌前信息披露公告的更正、新增、補發、撤銷

1.更正公告適用于對掛牌前已披露文件的更正。

主辦券商通過BPM系統掛牌前信息披露??橄碌?/span>“已披露公告欄目找到需要更正的公告,點擊申請更正按鈕,上傳申請掛牌公司出具的更正公告、更正后的信息披露文件、主辦券商出具的情況說明(如涉及法律意見書更正的,由律師事務所出具說明;涉及審計報告及財務報表更正的,由會計師事務所出具說明),更正公告及情況說明應寫明更正原因,列示更正前、更正后的內容,更正內容以楷體加粗顯示。上述文件均需加蓋文件出具方公章。

2.新增臨時公告適用于同意掛牌函出具日之后至股票掛牌日期間,依據《全國中小企業股份轉讓系統掛牌公司信息披露細則(試行)》的規定,需要對申請掛牌公司重大事件進行披露的公告。

主辦券商通過BPM系統掛牌前信息披露??橄碌?/span>“掛牌前臨時公告欄目中新增公告端口,提交申請掛牌公司加蓋印章的臨時公告。

3.補發公告適用于對掛牌前首次信息披露和掛牌前第二次信息披露的漏披文件的補充披露,系統自動在公告名稱后加補發字樣。

主辦券商通過BPM系統掛牌前信息披露??橄碌?/span>“掛牌前臨時公告欄目中補發公告端口,提交申請掛牌公司加蓋印章的補發公告及主辦券商加蓋公章的情況說明。

4.撤銷公告適用于對掛牌前已披露公告的撤銷,撤銷的原公告名稱后由系統自動加(已取消)字樣。

主辦券商通過BPM系統掛牌前信息披露??橄碌?/span>“公告撤銷欄目找到需要撤銷的公告,點擊申請撤銷按鈕,寫明撤銷原因,上傳主辦券商加蓋公章的情況說明。

以上四種公告經全國股轉公司審核完成后,相關公告文件在轉讓日的1530后在www.neeq.com.cnwww.neeq.cc上進行披露或撤銷。對于因券商執業原因導致的披露差錯,將納入主辦券商的執業質量評價。

5.已掛牌公司掛牌前信息披露文件的更正。自申請掛牌公司股票正式掛牌日起,已掛牌公司發布信息披露公告及對掛牌前信息披露文件的更正均通過持續信息披露通道完成。

已掛牌公司需對掛牌前信息披露文件更正的,應通過持續信息披露通道上傳更正公告和更正后的文件,更正后的文件名稱中應包含掛牌前公告更正后字段,如公開轉讓說明書(掛牌前公告更正后),完成披露。推薦其掛牌的主辦券商應于更正公告發布日起10個轉讓日內向全國股轉公司提交加蓋公章的書面說明,發送至掛牌業務部[email protected]郵箱并抄送公司業務部監管員郵箱。

掛牌業務部審查員根據更正公告及相關書面說明,確定是否對推薦主辦券商記錄執業質量負面行為或者啟動自律監管程序;如公司掛牌后更換主辦券商,推薦其掛牌的主辦券商不能按時提交書面說明的,由掛牌業務部啟動自律監管程序。

三、其他事項

(一)暫停掛牌

1.暫停掛牌適用情形

申請掛牌公司取得同意掛牌函后,在辦理掛牌手續期間發生以下情形的,應做暫停掛牌處理。

1)存在實際控制人或控股股東失聯的情形;

2)存在申請掛牌公司高管未參加全國股轉公司組織的培訓或培訓未通過考核的情形;

3)存在申請掛牌公司在區域股權交易場所掛牌未完成摘牌或未披露相關信息的情形;

4)存在涉及申請掛牌公司的信訪舉報;

5)存在其他應報告而未報告的涉及掛牌條件的事項。

2.暫停掛牌辦理流程

暫停掛牌流程的啟動分為主辦券商申請暫停及全國股轉公司發起暫停。

1)主辦券商申請暫停。主辦券商發現申請掛牌公司存在三(一)1”所述情形時,應第一時間向全國股轉公司提交暫停掛牌申請。申請中應寫明申請暫停的原因、該事件對申請掛牌公司產生的影響、預計消除的時間等信息,加蓋主辦券商公章,將申請及其他證明文件(如有)發送至全國股轉公司審查員郵箱并進行電話確認,全國股轉公司將區別情形暫停辦理相關股票的掛牌流程。

如需要暫停掛牌的項目已經完成掛牌手續處于即將掛牌狀態的,應立即啟動緊急暫停掛牌流程,即主辦券商第一時間與全國股轉公司審查員取得聯系,將經過項目負責人簽字的情況說明發送至審查員郵箱,可暫不加蓋主辦券商公章,全國股轉公司將做暫停掛牌處理,主辦券商應在次日向全國股轉公司補交蓋章版暫停申請文件。

2)全國股轉公司發起暫停。全國股轉公司發現申請掛牌公司存在三(一)1”所述情形或發生其他影響股票掛牌的事項時,將發起股票暫停掛牌操作,并將暫停情況以電話或郵件的形式通知主辦券商項目負責人。

3.暫停掛牌業務注意事項

已被暫停掛牌的申請掛牌公司股票不能繼續進行掛牌流程的操作。主辦券商違反上述要求的,將納入主辦券商的執業質量評價。

4.恢復辦理掛牌手續

申請掛牌公司暫停掛牌的事項消除后,主辦券商可申請恢復辦理掛牌手續或由全國股轉公司發起恢復:

1)主辦券商申請恢復。主辦券商申請恢復的應寫明暫停掛牌事項消除的具體情況,對公司掛牌的影響,主辦券商核查意見,加蓋主辦券商公章,將申請及其他證明文件(如有)發送至全國股轉公司審查員郵箱并進行電話確認,全國股轉公司辦理恢復掛牌。

2)全國股轉公司發起恢復。經全國股轉公司發起暫停掛牌的項目,暫停事項已經消除的,由全國股轉公司辦理恢復掛牌,并將恢復情況以電話或郵件的形式通知主辦券商項目負責人。

已恢復辦理掛牌手續的項目可按本指南規定的業務流程繼續完成后續掛牌程序。

如暫停掛牌事項屬實,公司不符合掛牌條件的,或申請掛牌公司撤回申請材料的,申請掛牌公司和主辦券商應當履行終止掛牌程序,參照三(二)辦理。已經終止掛牌的項目,若已在中國結算北京分公司完成股份初始登記,主辦券商應協助申請掛牌公司向中國結算北京分公司申請辦理股份退出登記。

(二)終止掛牌

申請掛牌公司在取得同意掛牌函但尚未完成股票掛牌的情況下,可申請終止掛牌。

終止掛牌申請由申請掛牌公司或主辦券商出具,并加蓋公章。主辦券商在BPM系統掛牌審核管理??櫓?/span>“掛牌項目欄目找到需要終止掛牌的項目,點擊終止申請按鈕并上傳終止掛牌申請文件。經全國股轉公司審查通過后,主辦券商在掛牌審核管理???/span>“終止審查欄目中獲取《關于廢止同意掛牌函的通知》。

附件2:《全國中小企業股份轉讓系統股票掛牌業務操作指南(試行)》修訂說明

本次對《全國中小企業股份轉讓系統股票掛牌業務操作指南(試行)》修訂的主要內容如下:

一、滿足電子化操作流程的要求

股票掛牌流程通過BPM系統實現電子化,申請掛牌公司和主辦券商可以在線上自助操作。為此,本次修訂將股票掛牌原來的線下操作調整為線上操作,同意掛牌函和繳費通知單由BPM系統向主辦券商推送,主辦券商登錄后即可取得電子版文件,無需到現場領取。此外,實現了股票掛牌相關環節的自動化處理,證券代碼由BPM系統按照當日獲得同意掛牌函的公司的受理編號順序自動生成,并對證券簡稱進行自動校驗。 

二、增加股票掛牌前重大事項的核查環節

在申請掛牌公司股票掛牌前(以下簡稱掛牌前),主辦券商須對《股票掛牌重大事項確認函》中列示的申請掛牌公司是否存在實際控制人或控股股東失聯,是否存有未在區域性股權轉讓市場摘牌等重大事項進行核查,未完成核查的,不能掛牌。

三、完善信息披露的通道

除掛牌前信息披露文件的更正公告和新增臨時公告外,增加了補發公告和撤銷公告。補發公告適用于掛牌前對首次信息披露和第二次信息披露的漏披文件的補充披露;撤銷公告適用于對掛牌前已披露文件的撤銷。自申請掛牌公司股票掛牌日起,已掛牌公司后續信息披露工作及對掛牌前信息披露文件的更正均通過持續信息披露通道完成。

四、明確暫停掛牌和終止掛牌的手續

明確了暫停掛牌和終止掛牌的情形及操作手續。申請掛牌公司取得同意掛牌函后,在辦理掛牌手續期間發生高管未通過全國股轉公司的培訓等情形時,對該公司股票做暫停掛牌處理;申請掛牌公司在掛牌前,可申請終止掛牌程序。

五、提出業務辦理時限,整合公告模板

對股票掛牌操作各業務環節,提出辦理時限要求。首次信息披露應于取得同意掛牌函、證券簡稱及證券代碼當日完成,股票初始登記申請表在取得證券簡稱及證券代碼3個轉讓日內提交,第二次信息披露文件在掛牌前一個轉讓日的1500前上傳,繳費發票在主辦券商領取后10日內轉交掛牌公司等。為了便于操作,將原來的《關于股票掛牌并采用協議轉讓方式的提示性公告》、《關于股票掛牌并采用做市轉讓方式的提示性公告》和《關于公司掛牌同時發行的股票將在全國股轉系統掛牌公開轉讓的公告》三個模板合并為一個模板,即《關于股票掛牌的提示性公告》。

(責任編輯:商務律師)
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